本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承当法令责任。

　　● 公司拟在相关方三湘银行展开存借款及保本型理财产品业务，单日存借款及理财产品业务余额上限不超越人民币30亿元，两边以商场价格为定价依据。

　　三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）拟在相关方湖南三湘银行股份有限公司（以下简称“三湘银行”）展开存借款及保本型理财产品业务，单日存借款及保本型理财产品业务余额上限不超越人民币30亿元。

　　鉴于公司持股5%以上股东唐修国先生担任三湘银行董事长，公司控股股东、实践操控人梁稳根先生操控的三一集团有限公司和湖南三一智能操控设备有限公司别离持有三湘银行18%的股份和12%的股份，契合《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》规矩的相相关系景象，三湘银行为公司的相关方。

　　运营规划：吸收人民币存款；发放短期、中期和长时刻人民币借款；处理国内结算；承兑与贴现；发行金融债券；署理发行、署理兑付、承销政府债券；生意政府债券、金融债券；从事同业拆借；从事借记卡业务；供给信用证服务及担保；署理收付金钱及署理保险业务；供给保管箱服务；经国务院银职业监督处理安排赞同的其他业务（按金融答应证核定的期限和规划从事运营）。（依法须经赞同的项目，经相关部分赞同后方可展开运营活动）

　　依据安永华明会计师业务所（特别一般合伙）出具的审计陈说，截止2021年12月31日，三湘银行总资产5,837,607.33万元，净资产431,785.03万元；2021年度运营收入370,629.66万元，净利润44,945.63万元。

　　1、业务规划：公司及公司控股子公司在三湘银行处理展开存借款及保本型理财产品业务。

　　2、业务限额：单日存借款及保本型理财产品业务余额上限不超越人民币30亿元。

　　4、定价依据：坚持公正、合理、公允、双赢和商场化的准则，以商场价格为定价依据。

　　为进一步进步资金运用功率，在确保正常出产运营及资金安全的前提下，公司在三湘银行展开存借款及保本型理财业务系在银职业金融安排正常的资金寄存与假贷行为，存、借款及购买保本型理财产品的利率均按商业准则，相关买卖定价公允，不会对相关方构成依靠，不会影响公司独立性，不存在危害公司及整体股东特别是中小股东利益的行为。

　　2022年12月14日，公司第一届董事会第三十六次会议审议经过了《关于2023年度在相关银行展开存借款及理财业务的方案》，表决作用：5票赞同，0票对立，0放弃。相关董事周福贵先生、向文波先生逃避表决。

　　独立董事在董事会审议该方案之前审理了方案内容，并宣布事前认可定见如下：公司在三湘银行展开存借款及理财业务系在银职业金融安排正常的资金寄存与假贷行为，存、借款及购买保本型理财产品的利率均按商业准则，相关买卖定价公允，不会对相关方构成依靠，不会影响公司独立性，不存在危害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的景象，赞同将该事项提交公司第一届董事会第三十六次会议审议。

　　独立董事对该方案进行审议并宣布独立定见如下：公司在相关方湖南三湘银行股份有限公司展开存借款及保本型理财产品业务，系在银职业金融安排的正常资金寄存与假贷行为，存、借款及购买保本型理财产品的利率均按商业准则，相关买卖定价公允，不会对公司独立性发生影响。上述方案审议和表决程序契合《公司章程》和上海证券买卖所的有关规矩，不存在危害公司整体股东权益，特别是中小股东权益的景象。因而，整体独立董事共同赞同公司董事会将该项方案提交股东大会审议。

　　公司审计委员会审议经过了《关于2023年度在相关银行展开存借款及理财业务的方案》，整体委员共同审议经过了该方案并宣布书面定见如下：公司在相关方三湘银行展开存借款及保本型理财产品业务系在银职业金融安排的正常资金寄存与假贷行为，存、借款及购买保本型理财产品的利率均按商业准则，定价公正合理，程序合法，未危害公司和股东利益。

　　2022年12月14日，公司第一届监事会第二十八次会议审议经过了《关于2023年度在相关银行展开存借款及理财业务的方案》，监事会以为：公司估计2023年度在相关方三湘银行展开存借款及保本型理财产品业务额度是依据公司实践状况提早进行合理猜测，系在银职业金融安排的正常资金寄存与假贷行为，存、借款及购买保本型理财产品的利率均按商业准则，对本公司财政状况和运营作用不会发生晦气影响。相关相关买卖事项不会对公司独立性形成晦气影响，不会危害上市公司或中小股东的利益。

　　公司关于2023年度在相关银行展开存借款及理财业务事项现已公司第一届董事会第三十六次会议和第一届监事会第二十八次会议审议经过，相关董事逃避表决，独立董事现已就该方案宣布了事前认可定见和清晰赞同的独立定见，公司决策程序契合《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》《公司章程》等相关规矩。

　　公司在相关银行展开存借款及保本型理财产品业务系在银职业金融安排的正常资金寄存与假贷行为，存、借款及购买保本型理财产品的利率均按商业准则，定价公正合理，程序合法，不存在危害公司和非相关股东的利益的景象，不会对公司独立性发生影响，公司亦不会因而类相关买卖而对相关人发生严重依靠。

　　综上，保荐安排对公司关于2023年度在相关银行展开存借款及理财业务事项无异议。

　　本公司董事会及整体董事确保公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承当法令责任。

　　三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月14日举行第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议，审议经过了《关于运用部分超募资金永久弥补流动资金的方案》，赞同将部分超募资金7.31亿元用于永久性弥补流动资金，占超募资金总额的份额为29.97%。本次运用超募资金永久弥补流动资金不会影响征集资金出资项目建造的资金需求，在弥补流动资金后的12个月内不进行高危险出资以及为控股子公司以外的方针供给财政赞助。公司独立董事宣布了赞同的独立定见，保荐安排中信证券股份有限公司出具了核对定见。该事项需求提交公司股东大会审议，现将相关状况阐明如下：

　　2022年4月15日，我国证券监督处理委员会印发《关于赞同三一重能股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2022〕817号），赞同本公司初次揭露发行股票的注册请求。公司初次揭露发行人民币一般股188,285,715股，发行价格为29.80元/股，征集资金总额为人民币561,091.43万元，扣除不含税发行费用人民币14,021.58万元，实践征集资金净额为人民币547,069.86万元。

　　上述征集资金已悉数到位，安永华明会计师业务所（特别一般合伙）对本次发行征集资金的到账状况进行了审验，并于2022年6月17日出具了《三一重能股份有限公司验资陈说》（安永华明[2022]验字第61283434_G03号）。征集资金到账后，公司对征集资金进行了专户存储，并与保荐安排、寄存征集资金的银行签署了征集资金专户存储监管协议。

　　依据《三一重能股份有限公司初次揭露发行股票并在科创板上市招股阐明书》，公司本次发行及上市的征集资金扣除发行费用后将用于如下项目：

　　公司初次揭露发行股票实践征集资金净额为547,069.86万元，其间超募资金为243,890.72万元。

　　在确保征集资金出资项目建造的资金需求和征集资金出资项目正常进行的前提下，为满意公司流动资金需求，进步征集资金的运用功率，下降公司资金运用本钱，进一步进步公司盈余才能，保护公司和股东的利益，依据《上市公司监管指引第2号逐个上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运作》和公司《征集资金处理制度》的相关规矩，公司拟运用部分超募资金永久弥补流动资金，用于公司的出产运营，以满意公司实践运营展开的需求，契合整体股东的利益。

　　公司超募资金总额为243,890.72万元，本次拟用于永久弥补流动资金的金额为7.31亿元，占超募资金总额的份额为29.97%。公司最近12个月内累计运用超募资金永久弥补流动资金的金额不超越超募资金总额的30%，契合我国证监会、上海证券买卖所关于上市公司征集资金运用的有关规矩。

　　本次运用部分超募资金永久弥补流动资金，不会影响征集资金出资项目建造的资金需求，不存在改动征集资金运用用处、影响征集资金出资项目正常进行的景象。公司许诺每12个月内累计运用超募资金用于永久弥补流动资金的金额将不超越超募资金总额的30%；本次运用超募资金永久弥补流动资金不会影响公司征集资金出资方案正常进行；在永久弥补流动资金后的12个月内不进行高危险出资以及为控股子公司以外的方针供给财政赞助。

　　2022年12月14日，公司举行第一届董事会第三十六次会议和第一届监事会第二十八次会议，审议经过了《关于运用部分超募资金永久弥补流动资金的方案》，赞同公司在确保征集资金出资项意图资金需求以及不影响征集资金出资项目正常进行的前提下，拟运用超募资金7.31亿元用于永久弥补流动资金。一起公司整体独立董事亦对该事项宣布了清晰赞同的独立定见。该事项需求获得公司股东大会审议经过。

　　独立董事以为：公司本次运用部分超募资金永久弥补流动资金，内容及审议程序契合《上市公司监管指引第2号逐个上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运作》等法令、法规及标准性文件和公司《征集资金处理制度》的规矩。公司本次运用部分超募资金永久弥补流动资金有利于满意公司实践运营的需求，进步征集资金运用功率，不存在变相改动征集资金用处的行为，不会影响征集资金出资项目正常施行，不存在危害公司和整体股东利益的状况。

　　因而，整体独立董事共同赞同公司运用部分超募资金永久弥补流动资金，并赞同将该方案提交公司股东大会审议。

　　监事会以为：公司本次运用部分超募资金永久弥补流动资金有利于满意公司实践运营的需求，进步征集资金运用功率，不存在变相改动征集资金用处的行为，不会影响征集资金出资项目正常施行，不存在危害公司和整体股东利益的状况。监事会共同赞同本方案，该方案需求提交公司股东大会审议。

　　经核对，保荐安排以为：公司本次运用超募资金用于永久弥补流动资金，有助于进步征集资金运用功率，不会影响征集资金出资项意图正常进行，不存在改动征集资金投向和危害股东利益的景象，且现已上市公司董事会、监事会审议赞同、独立董事宣布赞同定见，实行了必要的程序，需求提交公司股东大会审议，契合《上市公司监管指引第2号逐个上市公司征集资金处理和运用的监管要求》等法规的要求，保荐安排赞同公司运用超募资金弥补流动资金。

　　本公司董事会及整体董事确保公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承当法令责任。

　　● 拟改动后募投项目：郴州三一智能制作工业园项目，施行主体三一重能配备（郴州）有限公司（系公司全资子公司），项目总出资101,000万元，拟投入征集资金38,690.17万元。方案建造周期15个月。

　　● 本次改动是公司归纳考虑商场、职业环境的改动，依据项目施行的实践状况做出的审慎抉择，本次调整将进一步进步征集资金运用功率，合理优化资源配备，不会对公司的正常运营发生晦气影响，不存在危害公司及股东利益的景象，契合公司未来展开的战略要求，契合公司的长远利益和整体股东的利益。

　　三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月14日举行第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议，审议经过了《关于改动部分募投项目并运用征集资金向全资子公司增资以施行募投项意图公告》，本事项尚须提交公司股东大会审议。详细状况如下：

　　2022年4月15日，我国证券监督处理委员会印发《关于赞同三一重能股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2022〕817号），赞同本公司初次揭露发行股票的注册请求。公司初次揭露发行人民币一般股188,285,715股，发行价格为29.80元/股，征集资金总额为人民币561,091.43万元，扣除不含税发行费用人民币14,021.58万元，实践征集资金净额为人民币547,069.86万元。

　　上述征集资金已悉数到位，安永华明会计师业务所（特别一般合伙）对本次发行征集资金的到账状况进行了审验，并于2022年6月17日出具了《三一重能股份有限公司验资陈说》（安永华明[2022]验字第61283434_G03号）。征集资金到账后，公司对征集资金进行了专户存储，并与保荐安排、寄存征集资金的银行签署了征集资金专户存储监管协议。

　　依据《三一重能股份有限公司初次揭露发行股票并在科创板上市招股阐明书》，公司本次发行及上市的征集资金扣除发行费用后将用于如下项目：

　　到2022年6月30日，公司征集资金出资项目及征集资金运用状况详细详见公司于2022年8月31日在上海证券买卖所网站（）宣布的《三一重能股份有限公司2022年半年度征集资金寄存与实践运用状况的专项陈说》（公告编号：2022-011）。

　　（1）原项目名称：新建大兆瓦风机整机出产线）原项目施行主体：三一重能股份有限公司

　　（3）原项意图施行方法：建造大兆瓦风机总出产厂房。厂房建造以满意公司开发的各机型大兆瓦风机的出产工艺要求，建造重型钢结构厂房，配备大吨位行车。厂房内按工艺进行合理布局，按工艺流程建造风机制作流水线，选用装置、拧紧机器人体系，以及电动智能化装置东西，进步智能化、数字化、主动化水平，进步出产功率，削减出产人员。厂房将完结物料区与出产区一体化布局，削减物料的糟蹋，转运选用AGV物料配送体系，完结单台配送，确保出产节拍。整个车间全面推广物料转运、寄存工装化，确保车间内部的6S水平。各类型风机整机完结吊具通用化，下降本钱，进步功率。一起在厂房内建造风机整机、部件实验体系，满意风机的各项型式、出厂实验要求，到达公司风机的高品质要求，完结5-10MW风力发电机的高品质出产。

　　（4）原项目方案展开：本项目建造期算计3年，首要分为厂房新建、设备置办装置、职工招聘及训练、产品出产等环节。

　　（6）原项目实践出资展开：到公告宣布日，已实践运用征集资金0元，累计投入展开为0%。

　　项目改动首要依据公司战略布局考虑，将新建大兆瓦风机整机出产线项目改动为郴州三一智能制作工业园项目是公司依据国家和风电职业展开趋势及企业展开战略做出的改动，将运用郴州市风电工业资源，新建主机厂房与塔筒厂房，进步公司具有自主知识产权和国际先进水平的风电主机出产规划，填平补齐柔性出产线部分设备，处理出产瓶颈，进步产品质量。一起整合公司资源，下降物流运输本钱，将郴州打形成南边主机出产及交给的首要基地。

　　施行方法：本项目首要出产的产品为风力发电机主机与塔筒。新建主机车间、归纳楼、门卫、塔筒车间、废钢库、废品库、危化品库、气体库、污水处置站、办公楼、规划厂房等，总修建面积108,621㎡。主机厂房首要新增设备有行车、AGV、装置装夹工位主动立体库。塔筒厂房首要新增设备有数控火焰切割机、破口加工起色、卷板机、手艺焊机、埋弧焊机、喷漆枪、门式起重机、组对台车与滚轮架。

　　项目总出资101,000万元，其间固定资产出资81,000万元，流动资金20,000万元。固定资产出资中，征地费3,000万元，修建工程费48,000万元，设备置办费等26,000万。其他费用4,000万元。

　　公司拟运用新建大兆瓦风机整机出产线万元用于本项目，一起本项目其他所需资金由公司自有资金补足。

　　（1）风机产品相关技能研制是公司首要科技立异范畴，也是风电职业的中心科技立异范畴之一，本募投项目首要出资于风力发电机主机与塔筒的研制、制作与出售，将进步公司具有自主知识产权和国际先进水平的风电主机出产规划，填平补齐柔性出产线部分设备，处理出产瓶颈，契合要点投向科技立异范畴的要求。

　　（2）项目建造是三一重能配备（郴州）有限公司依据国家和风电职业展开趋势及企业展开战略，运用郴州市风电工业资源，新建主机厂房与塔筒厂房，进步公司具有自主知识产权和国际先进水平的风电主机出产规划，填平补齐柔性出产线部分设备，处理出产瓶颈，进步产品质量。项目建造可以满意国家对风电职业高效、环保、节能要求，能有用运用郴州市风电工业资源、扩展出产规划、进步产品质量，满意日益严厉的安全和节能环保要求。经过项意图施行，为企业可继续展开奠定坚实根底。

　　（3）本项目首要为新建厂房项目，本着节省和技能晋级的准则，选用老练牢靠、满意产品技能要求和出产功率的先进设备，在国产设备不能满意工艺要求状况下选用进口设备，建造先进的工艺和设备出产线，技能水平在国内同职业中抢先，不仅能确保高品质产品质量，还具有习惯多种类、柔性出产方法，使企业具有较强的商场竞争和可继续展开才能，为赢得商场发明了杰出的条件。

　　（4）建造出资首要用于先进出产设备置办以及必要的土建、共用配套设备改造，出资要点杰出。

　　（5）本项目对带动当地风电产能与促进作业有活跃作用，得到了各级处理部分和园区主管部分的大力支持。

　　（6）本项目总出资为101,000万元，其间：建造出资81,000万元。财政剖析标明：项目年运营收入884,956万元，净利润48,184万元，所得税前的财政内部收益率34.97%，盈亏平衡点58.01%。本项目在财政上是可行的。

　　经过对本项意图商场猜测、建造方案、出资预算和财政剖析研究，可以以为本项目契合国家工业方针，产品商场远景看好，建造规划适度，技能上是老练、牢靠的，经济效益好。

　　项目年运营收入估计88亿元左右，净利润4.8亿元左右，所得税前的财政内部收益率约35%。财政净现值（ic＝12%）为175,167万元；项目出资所得税后的财政内部收益率为26.99%，财政净现值（ic＝12%）为111,622万元。财政内部收益率均大于职业基准收益率和银行借款利率，阐明项目有较好的财政盈余才能，财政净现值均大于零，阐明本项目在财政上是可以承受的。

　　项目出资所得税前的出资收回期为4.64年（含建造期），所得税后的出资收回期为5.48年（含建造期），标明项意图出资能及时收回。

　　商场危险是项目遇到的重要危险之一。它的丢失首要表现在项目产品销路不畅，原资料供给缺乏，以致产值和出售收入达不到预期方针。本项意图商场危险首要来源于三个方面：一是商场供需实践状况与猜测值发生违背；二是项目产品商场竞争力发生严重改动；三是项目产品和首要原资料的实践价格与猜测价格发生较大违背。本项目商场危险首要是因为柴油机制作职业产能继续扩张，供需不平衡对立愈加杰出，卖方商场竞争的加重将加大项目商场危险等。质料本钱（首要是钢铁、铝材、辅料等）的价格动摇给企业的运营带来必定危险。跟着钢铁、铝材、辅料等价格的上升，产品出售价格也应随之上升，但出售价格在时刻上相对滞后，因而将带来短期运营危险。

　　项目选用技能的先进性、牢靠性、适用性和可行性与猜测方案发生严重改动，导致出产才能运用率下降，出产本钱添加，产品质量达不到预期要求。本项目为公司晋级换代的产品，存在必定技能危险。

　　工程地质条件、水文地质条件与猜测发生严重改动，导致工程量添加、出资添加、工期拖长等。本项目无工程危险。

　　项目资金来源的牢靠性、足够性和及时性不能确保，导致项目工期延迟乃至被逼停止；因为工程量估计缺乏或设备、资料价格上升导致出资添加。本项目出资规划较大，资金来源得不到确保会影响项意图展开，从而影响项目收益。若出售收入达不到预期方针，企业不能及时还款，则会添加企业债款费用。

　　因为政府在税收、金融、环保、工业方针等的方针调整，使税率、税种、利率、汇率、通货膨胀率发生改动，导致项目原定方针难以完结乃至无法完结。

　　募投项意图施行需求处理检验、环评等手续，一起将受宏观经济、职业展开等多种要素影响，如因国家或当地有关方针调整、项目批阅等施行条件发生改动，该项意图施行或许存在顺延、改动、间断乃至停止的危险。

　　（1）在商场危险防备方面，加大商场开发力度，确保方针商场份额；加强处理，确保产品质量，不断下降本钱，使产品更有竞争力。运用公司的企业优势做好联合收购作业，将质料价格动摇操控在可承受的规划内，下降质料价格危险。

　　（2）在资金危险防备方面，做好与股东和各级政府主管部分的交流和和谐，加强项目建造出资展开安排，确保各阶段的资金及时到位，以确保项目按方案完结，使猜测的各项财政指标完结。

　　（3）在其他危险防备方面做好项目前期根底资料搜集作业，尽量细化设计任务书；对投标单位进行细心调研、严厉调查，挑选好施工单位和设备供货商。

　　（4）公司将活跃关注国内外宏观方针及职业趋势，及时调整运营策略，一起严厉实行公司处理和内部操控，加强项目建造的质量、预算和安全处理，并继续盯梢项目建造及运营过程中遇到的各方面问题，活跃交流和谐，采纳有用办法处理问题，确保项目赶快建成投产。

　　由此可见，本项目契合国家工业方针，商场猜测远景宽广；项目工艺先进，新增设备选型契合国情，物料及能源供给均可确保，环保节能办法牢靠；经济剖析作用标明，项目财政指标杰出，盈余才能、抗危险才能、负债归还才能较强，经济效益和社会效益明显。不会发生、激化社会对立，本项目社会危险可控。

　　公司全资子公司三一重能配备（郴州）有限公司为改动后的募投项目“郴州三一智能制作工业园项目”的施行主体，为进一步确保征集资金出资项意图施行作用，公司拟运用征集资金不超越38,690.17万元向三一重能配备（郴州）有限公司进行增资，并悉数计入注册资本。增资完结后，三一重能配备（郴州）有限公司的注册资本由100,000万元增至138,690.17万元，仍为公司的全资子公司。三一重能配备（郴州）有限公司将依据募投项意图施行展开，分阶段投入征集资金，并对募投项目施行独自建账核算，以进步征集资金运用功率。

　　为确保征集资金运用安全，三一重能配备（郴州）有限公司将及时开立征集资金专项账户，并与保荐安排、寄存征集资金的商业银行签定征集资金专户存储监管协议。待增资金钱到位后，将寄存于三一重能配备（郴州）有限公司开设的征集资金专用账户中，公司与三一重能配备（郴州）有限公司将严厉依照《上市公司监管指引第2号逐个上市公司征集资金处理和运用的监管要求(2022年修订)》《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运作》等有关规矩的要求标准运用征集资金。公司将依据相关事项展开状况，严厉依照相关法令法规的规矩及时实行信息宣布责任。

　　待本次项目改动事项经股东大会审议经往后，公司将依照相关法令法规的要求处理项目存案改动、批阅等手续。

　　本次部分募投项目改动以及向全资子公司增资以施行募投项目是公司归纳考虑商场、职业环境的改动，依据项目施行的实践状况做出的审慎抉择，本次调整将进一步进步征集资金运用功率，合理优化资源配备，契合要点投向科技立异范畴的要求，不会对公司的正常运营发生晦气影响，不存在危害公司及股东利益的景象，契合公司未来展开的战略要求，契合公司的长远利益和整体股东的利益。

　　公司于2022年12月14日举行第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议，审议经过了《关于改动部分募投项目并运用征集资金向全资子公司增资以施行募投项意图方案》，一起公司整体独立董事亦对该事项宣布了清晰赞同的独立定见，本事项需求提交股东大会审议。保荐安排中信证券股份有限公司对此出具清晰的核对定见。

　　监事会以为：公司本次改动部分募投项目并运用征集资金向全资子公司增资以施行募投项意图事项是依据公司实践状况做出的调整，契合公司实践运营需求，契合要点投向科技立异范畴的要求，有利于下降出资危险，防止形成资金和资源的糟蹋，契合公司及整体股东的利益。上述事项实行了必要的批阅程序，契合现行有关上市公司征集资金出资项意图相关规矩。赞同本次改动部分募投项目并运用征集资金向全资子公司增资以施行募投项意图事项并提交公司股东大会审议。

　　独立董事以为：公司本次改动部分募投项目并运用征集资金向全资子公司增资以施行募投项意图事项契合《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运作》和《公司章程》等相关规矩，是依据公司实践状况做出的调整，契合公司实践运营需求，契合要点投向科技立异范畴的要求，有利于下降出资危险，防止形成资金和资源的糟蹋，契合公司及整体股东的利益。

　　因而，整体独立董事共同赞同改动部分募投项目并运用征集资金向全资子公司增资以施行募投项意图事项，并赞同将该方案提交公司股东大会审议。

　　经核对，保荐安排以为：公司本次改动部分募投项目并运用征集资金向全资子公司增资以施行募投项目事项现已第一届董事会第三十六次会议和第一届监事会第二十八次会议审议经过，独立董事现已就该方案宣布了清晰赞同的独立定见，本事项需求提交股东大会审议，公司决策程序契合《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》《公司章程》等相关规矩。

　　公司本次改动部分募投项目并运用征集资金向全资子公司增资以施行募投项目是依据公司实践状况做出的调整，新项目契合征集资金要点投向科技立异范畴的要求，契合公司实践运营需求，有利于下降出资危险，防止形成资金和资源的糟蹋。

　　综上，保荐安排对公司改动部分募投项目并运用征集资金向全资子公司增资以施行募投项目事项无异议。

　　本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承当法令责任。

　　三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第二十八次会议于2022年12月14日在公司会议室以现场会议的方法举行。会议告诉已于2022年12月9日经过邮件的方法送达各位监事。本次会议应到会监事3人，实践到会监事3人。

　　本次会议由监事会主席丁大伟先生掌管。会议举行契合有关法令、法规、规章和《公司章程》的规矩。到会会议的监事对各项方案进行了仔细审议并做出了如下抉择：

　　监事会以为：公司估计2023年度在相关方三湘银行展开存借款及保本型理财产品业务额度是依据公司实践状况提早进行合理猜测，系在银职业金融安排的正常资金寄存与假贷行为，存、借款及购买保本型理财产品的利率均按商业准则，对本公司财政状况和运营作用不会发生晦气影响。相关相关买卖事项不会对公司独立性形成晦气影响，不会危害上市公司或中小股东的利益。监事会共同赞同本方案。

　　本次在相关银行展开存借款及理财业务事项需求要提交股东大会审议，相关股东需逃避表决。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(及指定媒体宣布的《关于2023年度在相关银行展开存借款及理财业务的公告》（公告编号：2022-033）。

　　监事会以为：公司本次运用部分超募资金永久弥补流动资金有利于满意公司实践运营的需求，进步征集资金运用功率，不存在变相改动征集资金用处的行为，不会影响征集资金出资项目正常施行，不存在危害公司和整体股东利益的状况。监事会共同赞同本方案。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(及指定媒体宣布的《关于运用部分超募资金永久弥补流动资金的公告》（公告编号：2022-034）。

　　（三）审议经过《关于改动部分募投项目并运用征集资金向全资子公司增资以施行募投项意图方案》

　　监事会以为：公司本次改动部分募投项目并运用征集资金向全资子公司增资以施行募投项意图事项是依据公司实践状况做出的调整，契合公司实践运营需求，契合要点投向科技立异范畴的要求，有利于下降出资危险，防止形成资金和资源的糟蹋，契合公司及整体股东的利益。上述事项实行了必要的批阅程序，契合现行有关上市公司征集资金出资项意图相关规矩。监事会共同赞同本方案。

　　本次改动部分募投项目并运用征集资金向全资子公司增资以施行募投项目事项需求要提交股东大会审议。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(及指定媒体宣布的《关于改动部分募投项目并运用征集资金向全资子公司增资以施行募投项意图公告》（公告编号：2022-035）。

　　（四）审议经过《关于运用征集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金的方案》

　　监事会以为：公司本次征集资金置换的时刻距征集资金到账时刻未超越六个月，本次运用征集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金，没有与征集资金出资项意图施行方案相冲突，不会影响募投项意图正常进行，不存在改动或变相改动征集资金投向和危害股东利益的状况，契合我国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司征集资金处理和运用的监管要求》和《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运作》等相关规矩及公司《征集资金处理制度》的规矩，内容及程序合法合规。监事会赞同公司运用征集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(及指定媒体宣布的《关于运用征集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-038）。

　　（五）审议经过《关于运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换的方案》

　　监事会以为：公司在不影响募投项目建造的状况下，运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换契合《上市公司监管指引第2号逐个上市公司征集资金处理和运用的监管要求》中关于上市公司征集资金运用的有关规矩，不存在变相改动征集资金用处及危害中小股东利益的景象。因而赞同公司运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换事项。

　　详细内容详见公司于同日在上海证券买卖所网站(及指定媒体宣布的《关于运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换的公告》（公告编号：2022-039）。

　　本公司董事会及整体董事确保公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承当法令责任。

　　三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月14日举行第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议，审议经过了《关于运用征集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金的方案》，赞同公司运用征集资金41,611.87万元置换预先已投入募投项意图自筹资金、运用征集资金1,367.98万元置换已付出发行费用的自筹资金，算计置换资金总额为42,979.85万元。本次征集资金置换时刻距征集资金到账日未超越6个月，契合相关法令法规的要求。本事项在公司董事会批阅权限规划内，无需提交公司股东大会审议。详细状况如下：

　　2022年4月15日，我国证券监督处理委员会印发《关于赞同三一重能股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2022〕817号），赞同本公司初次揭露发行股票的注册请求。公司初次揭露发行人民币一般股188,285,715股，发行价格为29.80元/股，征集资金总额为人民币561,091.43万元，扣除不含税发行费用人民币14,021.58万元，实践征集资金净额为人民币547,069.86万元。

　　上述征集资金已悉数到位，安永华明会计师业务所（特别一般合伙）对本次发行征集资金的到账状况进行了审验，并于2022年6月17日出具了《三一重能股份有限公司验资陈说》（安永华明[2022]验字第61283434_G03号）。征集资金到账后，公司对征集资金进行了专户存储，并与保荐安排、寄存征集资金的银行签署了征集资金专户存储监管协议。

　　依据《三一重能股份有限公司初次揭露发行股票并在科创板上市招股阐明书》，公司本次发行及上市的征集资金扣除发行费用后将用于如下项目：

　　上述征集资金出资项意图规划内，公司可依据项意图展开、资金需求等实践状况，对相应征集资金出资项意图投入次序和详细金额进行恰当调整，征集资金到位前，公司可以依据征集资金出资项意图实践状况，以自筹资金先行投入，并在征集资金到位后予以置换。

　　本次征集资金到位前，公司依据项目展开的实践状况，运用自筹资金对征集资金出资项目进行先行投入。依据安永华明会计师业务所（特别一般合伙）出具的《三一重能股份有限公司以自筹资金预先投入征集资金出资项目及付出发行费用状况的专项鉴证陈说》（安永华明(2022)专字第61283434_G08号），到2022年6月30日，公司已运用自筹资金预先投入募投项意图实践出资金额为41,611.87万元，本次拟置换金额为41,611.87万元，详细状况如下：

　　公司本次征集资金各项发行费用算计为人民币14,021.58万元（不含税）。依据安永华明会计师业务所（特别一般合伙）出具的《三一重能股份有限公司以自筹资金预先投入征集资金出资项目及付出发行费用状况的专项鉴证陈说》（安永华明(2022)专字第61283434_G08号），到2022年6月30日，公司已运用自筹资金预先付出的发行费用为1,367.98万元（不含税），本次拟置换金额为1,367.98万元（不含税），详细状况如下：

　　综上，公司本次运用征集资金置换预先已投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金，算计置换资金总额为42,979.85万元。

　　公司于2022年12月14日举行第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议，审议经过了《关于运用征集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金的方案》，赞同公司运用征集资金41,611.87万元置换预先已投入募投项意图自筹资金、运用征集资金1,367.98万元置换已付出发行费用的自筹资金，算计置换资金总额为42,979.85万元。本次征集资金置换时刻距征集资金到账日未超越6个月，契合相关法令法规的要求。公司整体独立董事对该事项宣布了清晰赞同的独立定见。本事项在公司董事会批阅权限规划内，无需提交股东大会审议。保荐安排中信证券股份有限公司对此出具清晰的核对定见。

　　独立董事以为：公司本次运用征集资金置换已预先投入募投项意图自筹资金及已付出发行费用的自筹资金，契合我国证监会《上市公司监管指引第2号逐个上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运作》以及公司《征集资金处理制度》的有关规矩。本次征集资金置换行为未与募投项意图施行方案相冲突，不影响募投项意图正常施行，不存在变相改动募投项目资金用处和危害股东利益的景象。

　　因而，整体独立董事共同赞同公司运用征集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金。

　　监事会以为：公司本次征集资金置换的时刻距征集资金到账时刻未超越六个月，本次运用征集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金，没有与征集资金出资项意图施行方案相冲突，不会影响募投项意图正常进行，不存在改动或变相改动征集资金投向和危害股东利益的状况，契合我国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司征集资金处理和运用的监管要求》和《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运作》等相关规矩及公司《征集资金处理制度》的规矩，内容及程序合法合规。监事会赞同公司运用征集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金。

　　安永华明会计师业务所（特别一般合伙）对公司运用征集资金置换预先投入的自有资金事项进行了鉴证，并出具安永华明(2022)专字第61283434_G08号《三一重能股份有限公司以自筹资金预先投入征集资金出资项目及付出发行费用状况的专项鉴证陈说》。安永华明会计师业务所（特别一般合伙）以为：三一重能股份有限公司的自筹资金投入募投项目陈说在一切严重方面依照《上市公司监管指引第2号逐个上市公司征集资金处理和运用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管规矩适用指引第1号逐个标准运作》编制，并在一切严重方面反映了自2021年1月1日起至2022年6月30日止三一重能股份有限公司以自筹资金预先投入征集资金出资项目状况。

　　经核对，保荐安排以为：公司本次运用征集资金置换预先投入征集资金出资项目及已付出发行费用自筹资金的事项现已公司董事会、监事会审议经过，独立董事宣布了清晰赞同定见，并由安永华明会计师业务所（特别一般合伙）进行了鉴证并出具了鉴证陈说，实行了必要的批阅程序。公司本次运用征集资金置换预先已投入募投项目及付出发行费用自筹资金的事项，不存在变相改动征集资金用处和危害股东利益的状况，不会影响征集资金出资项意图正常进行，且置换时刻距征集资金到账时刻不超越六个月，契合《证券发行上市保荐业务处理办法》《上市公司监管指引第 2 号逐个上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》及《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第 1 号逐个标准运作》等相关规矩。

　　综上，保荐安排对公司本次运用征集资金置换预先投入征集资金出资项目及已付出发行费用自筹资金的事项无异议。

　　本公司董事会及整体董事确保公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承当法令责任。

　　（三） 投票方法：本次股东大会所选用的表决方法是现场投票和网络投票相结合的方法

　　选用上海证券买卖所网络投票体系，经过买卖体系投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的买卖时刻段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；经过互联网投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的9:15-15:00。

　　触及融资融券、转融通业务、约好购回业务相关账户以及沪股通出资者的投票，应依照《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号一标准运作》等有关规矩实行。

　　本次提交股东大会审议的方案现已公司第一届董事会第三十六次会议及第一届监事会第二十八次会议审议经过。相关公告于2022年12月15日在上海证券买卖所网站（）及《我国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以宣布。公司将在2022年第四次暂时股东大会举行前，在上海证券买卖所网站（）登载《三一重能股份有限公司2022年第四次暂时股东大会会议资料》。

　　（一） 本公司股东经过上海证券买卖所股东大会网络投票体系行使表决权的，既可以登陆买卖体系投票渠道（经过指定买卖的证券公司买卖终端）进行投票，也可以登陆互联网投票渠道（网址：进行投票。初次登陆互联网投票渠道进行投票的，出资者需求完结股东身份认证。详细操作请见互联网投票渠道网站阐明。

　　（二） 同一表决权经过现场、本所网络投票渠道或其他方法重复进行表决的，以第一次投票作用为准。

　　（一） 股权挂号日下午收市时在我国挂号结算有限公司上海分公司挂号在册的公司股东有权到会股东大会（详细状况详见下表），并可以以书面形式托付署理人到会会议和参与表决。该署理人不必是公司股东。

　　1.自然人股东亲身到会股东大会会议的，凭自己身份证原件和证券账户卡或有用股权证明原件处理挂号；托付署理人到会的，应出示托付人证券账户卡或有用股权证明原件和身份证复印件、授权托付书原件（格局见附件1）和受托人身份证原件处理挂号手续。

　　2.企业股东的法定代表人/实行业务合伙人委派代表亲身到会股东大会会议的，凭自己身份证、法定代表人/实行业务合伙人委派代表身份证明书、企业运营执照复印件（加盖公章）、证券账户卡或有用股权证明处理挂号手续；企业股东托付署理人到会股东大会会议的，凭署理人的身份证、授权托付书（格局见附件1）、企业运营执照复印件（加盖公章）、证券账户卡或有用股权证明处理挂号手续。

　　3.异地股东可以信函、邮件方法挂号，信函、邮件以抵达公司的时刻为准，在来信、邮件上须写明股东名字、股东账户、联络地址、邮编、联络电线款所列的证明资料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，到会会议时需带着原件，公司不承受电线.融资融券出资者到会会议的，需持融资融券相关证券公司的运营执照、证券账户证明及其向出资者出具的授权托付书；出资者为个人的，还应持自己身份证或其他可以标明其身份的有用证件；出资者为安排的，还应持本单位运营执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权托付书。

　　（二）公司鼓舞各位股东及股东代表经过网络投票方法参会。确需现场参会的，请必须确保自己体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日须佩带口罩等防护用具，做好个人防护。

　　兹托付 先生（女士）代表本单位（或自己）到会2022年12月30日举行的贵公司2022年第四次暂时股东大会，并代为行使表决权。

　　托付人应在托付书中“赞同”、“对立”或“放弃”意向中挑选一个并打“√”，关于托付人在本授权托付书中未作详细指示的，受托人有权按自己的志愿进行表决。

　　本公司董事会及整体董事确保公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承当法令责任。

　　三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月14日举行第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议，审议经过了《关于运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换的方案》，赞同公司在募投项目施行期间，运用公司基本户付出募投项目人员费用，之后定时以征集资金等额置换，并从征集资金专户划转至公司基本户，该部分等额置换资金视同募投项目运用资金。本事项在公司董事会批阅权限规划内，无需提交公司股东大会审议。详细状况如下：

　　2022年4月15日，我国证券监督处理委员会印发《关于赞同三一重能股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2022〕817号），赞同本公司初次揭露发行股票的注册请求。公司初次揭露发行人民币一般股188,285,715股，发行价格为29.80元/股，征集资金总额为人民币561,091.43万元，扣除不含税发行费用人民币14,021.58万元，实践征集资金净额为人民币547,069.86万元。

　　上述征集资金已悉数到位，安永华明会计师业务所（特别一般合伙）对本次发行征集资金的到账状况进行了审验，并于2022年6月17日出具了《三一重能股份有限公司验资陈说》（安永华明[2022]验字第61283434_G03号）。征集资金到账后，公司对征集资金进行了专户存储，并与保荐安排、寄存征集资金的银行签署了征集资金专户存储监管协议。

　　二、 运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换的原因及详细流程

　　公司募投项目在施行过程中需求付出人员薪酬费用，依据我国人民银行《人民币银行结算账户处理办法》的相关规矩，人员薪酬只能在公司基本户一致付出。为了进步付出功率，方案运用公司基本户付出募投项目人员薪酬费用，之后定时以征集资金等额置换，并从征集资金专户划转至公司基本户，该部分等额置换资金视同募投项目运用资金。

　　1、公司财政部分依据募投项意图施行状况，按月编制各募投项目施行人员薪酬明细汇总表，并实行相应批阅程序。

　　2、按月将以自有资金付出各募投项目施行人员的人员薪酬编制成置换请求单，征集资金专户监管银行将以自有资金付出各募投项目施行人员的人员薪酬从征集资金专户等额划转至公司基本户。

　　3、保荐安排和保荐代表人有权采纳现场查看、书面问询等方法对公司运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换的状况进行监督，公司和征集资金专户监管银行应当对相关事项予以合作。

　　公司运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换，是依据银行对薪酬发放账户的要求，不存在变相改动征集资金投向的景象。公司将严厉依照《上市公司监管指引第2号逐个上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号逐个标准运作》以及公司《征集资金处理制度》等有关规矩进行，不会影响公司募投项目建造和日常运营的正常展开，不存在变相改动征集资金投向以及危害股东利益的景象。

　　公司于2022年12月14日举行第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议，审议经过了《关于运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换的方案》，公司整体独立董事对该事项宣布了清晰赞同的独立定见。本事项在公司董事会批阅权限规划内，无需提交股东大会审议。保荐安排中信证券股份有限公司对此出具清晰的核对定见。

　　独立董事以为：公司在不影响募投项目建造的状况下，运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换契合《上市公司监管指引第2号一上市公司征集资金处理和运用的监管要求》中关于上市公司征集资金运用的有关规矩，该事项的施行是依据银行对薪酬发放账户的要求，不影响募投项意图正常进行，不存在变相改动征集资金用处及危害中小股东利益的景象。

　　因而，整体独立董事共同赞同公司运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换事项。

　　监事会以为：公司在不影响募投项目建造的状况下，运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换契合《上市公司监管指引第2号逐个上市公司征集资金处理和运用的监管要求》中关于上市公司征集资金运用的有关规矩，不存在变相改动征集资金用处及危害中小股东利益的景象。因而赞同公司运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换事项。

　　经核对，保荐安排以为：公司运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换事项已实行了必要的决策程序，相关方案现已公司董事会和监事会审议经过，独立董事宣布了清晰的赞同定见。公司运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换，契合关于上市公司征集资金运用的有关规矩，不会影响公司募投项意图正常进行，不存在变相改动征集资金投向及危害公司及股东利益的景象。

　　综上，保荐安排对公司运用基本户付出募投项目人员费用并以征集资金等额置换事项无异议。